人无信不立，业无信不兴。诚信是五千年中华文明的精神根基，是社会和谐稳定、国家长治久安的道德支撑。党的二十届四中全会审议通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十五个五年规划的建议》提出弘扬诚信文化、廉洁文化的重要命题，彰显了诚信建设在治国理政中的重要地位。作为资本市场的重要组成部分，证券行业应积极探索诚信文化的时代内涵与实践路径，努力提升文化软实力，以实际行动打造诚信投行，为资本市场高质量发展提供有力支撑。
一、从“十五五”规划建议中
解读诚信建设丰富内涵
社会主义市场经济是信用经济、法治经济。当下，我国即将迈向基本实现社会主义现代化夯实基础、全面发力的关键时期，“十五五”规划建议多处提及诚信建设，凸显了诚信对以中国式现代化实现中华民族伟大复兴的基础性意义。在“十五五”时期经济社会发展必须遵循的原则方面，《建议》提出要坚持有效市场和有为政府相结合，明确将“建设法治经济、信用经济”作为其核心内容之一。《建议》强调了诚信建设对于加快高水平科技自立自强，引领发展新质生产力的重要作用，在“推动科技创新和产业创新深度融合”方面，要求加强科技法治、伦理、诚信、安全建设。在建设强大国内市场，加快构建新发展格局方面，《建议》将“完善产权保护、市场准入、信息披露、社会信用、兼并重组、市场退出等制度”作为破除阻碍全国统一大市场建设卡点堵点的关键一环。《建议》将“弘扬和践行社会主义核心价值观”列为“激发全民族文化创新创造活力，繁荣发展社会主义文化”的首要方面，其中特别提到“弘扬诚信文化、廉洁文化”。此外，《建议》将诚信建设作为提升中华文明传播力影响力的重要支撑，强调要“讲好中国故事，展现可信、可爱、可敬的中国形象”。“十五五”将诚信建设提升到新的历史高度，标志着我国社会主义市场经济体制的更加完善和社会文明程度的显著提升。
二、诚信建设是资本市场实现
高质量发展的重要引擎
资本市场是现代金融体系的重要组成部分，其健康发展直接关系实体经济的平稳运行。证券公司作为资本市场的“看门人”，诚信履职是防范金融风险、保护投资者合法权益的内在要求。近年来，我国社会信用体系建设进入快车道，《关于推进社会信用体系建设高质量发展促进形成新发展格局的意见》等纲领性文件的出台，标志着诚信建设的顶层设计不断完善。需要看到，诚信作为信用在道德层面的体现和法治精神的价值基础，是市场经济高效、公平运行的润滑剂与压舱石。在金融领域，随着“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念与《证券行业诚信准则》等自律规范的出台，证券行业形成了“法律规制+行政监管+自律管理”的多层次诚信治理框架。“证券期货市场诚信档案数据库”的建立与应用，显著增强了诚信约束的刚性，使得市场主体的诚信记录可查、可溯、可评，让守信者一路畅通、失信者寸步难行。
新时代新征程，证券公司应加强企业文化建设，积极践行“五要五不”中国特色金融文化，筑牢诚实守信的职业道德根基。应提升执业能力，持续深化专业素养、精进合规意识，将诚信执业规范贯穿于尽职调查、持续督导等业务流程，以诚信体现专业价值，真正做到对客户负责、对市场负责、对投资者负责。应加强投资者保护，牢固树立“以投资者为本”的价值理念，将投资者特别是中小投资者的合法权益保护置于业务开展的核心位置。做好适当性管理，加强投资者教育，畅通沟通投诉渠道，以真诚的服务和透明的运作赢得投资者的长期信任。应构建“硬规范”与“软约束”协同的治理新格局，通过大力弘扬诚信文化与诚信制度建设并举，建立健全基于诚信记录的职业声誉激励约束机制，从而形成维护市场诚信生态的内生动力。
三、国开证券积极探索打造
诚信投行的实践路径
多年来，国开证券始终坚持以文化力量引领前进方向、凝聚奋斗力量、推动事业发展，积极探索以诚信文化引领特色专业投行建设的实践路径，通过系统性的诚信文化建设为高质量发展保驾护航。
一是坚持体系化构建，筑牢诚信建设制度根基。公司坚持从理念与制度两端发力，加强诚信文化建设的顶层设计。在理念培育上，公司秉持“服务国家战略，助力实体经济”的崇高使命，积极培育“责任担当，诚信务实”的核心价值观，为干部员工提供了明确的价值指引。在制度建设上，公司着力搭建以《国开证券诚信文化手册》为代表的诚信制度体系，设立专章明确包含证券行业诚信准则在内的行业诚信文化内容，要求各层级管理人员扎实承担诚信文化建设和诚信从业管理责任，将行业诚信准则与公司治理、各业务环节深度融合，以制度刚性牵引执业质量提升。
二是探索融合化实践，推动诚信赋能专业提升。公司着力推动诚信文化与业务经营深度融合，努力将文化软实力转化为经营发展的硬支撑。公司举办“投行执业质量提升年”系列活动，扎实开展执业质量红榜评选、债券业务质控标准化建设、编制项目审核案例汇编、“建功十四五·奋进开行人”投行业务劳动技能竞赛、“风控合规之星”劳动技能竞赛、投行业务线上知识竞赛等多种方式多措并举提升执业质量，切实履行资本市场“看门人”职责。与此同时，将“诚信务实”明确作为员工绩效考核、晋级提拔的重要条件，引导全员践行行业文化。
三是加强多渠道宣导，营造诚实守信文化氛围。公司积极打造诚信特色文化品牌，组织开展“少年儿童心向党，全面发展伴成长”、“砥砺前行十五载，扬帆奋进新征程”趣味运动会、“传承美好家风，共建廉洁家庭”等主题活动，创建“国开证券志愿公益服务突击队”，开展面向贫困母亲等群体的公益募捐，鼓励员工在实践中传承红色家风、展现昂扬斗志、践履诚信准则。
四是推进常态化监督，发挥“廉”“信”协同效能。公司将廉洁视为诚信的重要体现，通过强化执业监督保障诚信文化清朗健康。公司组织全员签署工作人员廉洁合规执业承诺书，明确以“诚信”作为基本的职业行为准则；定期对自身职业道德行为进行自查，引导员工履行信义义务；通过组织深入学习金融系统违纪违法案例、开展青年员工“风清气正大讨论”等活动，让敬畏纪律、坚守诚信的意识深入人心。
以诚固本助发展，以信立业守初心。国开证券将进一步寓诚信理念于公司治理、融诚信要求于业务流程、化诚信准则于员工行动，以自身的诚信实践打造诚信专业投行，为构建更具活力、韧性和竞争力的现代金融体系贡献坚实力量。（CIS）
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